美国SECRIA牌照(RegisteredInvestmentAdvisor,即注册投资顾问,专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得..
在过去的2019年,澳大利亚金融监管机构—证券与投资交易委员会(ASIC)更加关注零售外汇及差价合约(CFD)领域的风险。在欧盟去年8月正式实施监管新规后,ASIC就一直将欧洲视为“榜样”,试图走类似..
澳大利亚ASIC是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。监管范围ASIC监管从事..